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Consultoría con alcance definido
Un programa de prevención de lavado de dinero debe responder a la actividad y al régimen aplicable. CKM Core ayuda a identificar brechas, organizar controles y documentar cómo se atienden las obligaciones de la organización.
Consultar el alcance del servicioEmpresas y profesionales que realizan o necesitan evaluar si realizan Actividades Vulnerables, y equipos responsables de mantener políticas, expedientes y evidencia de cumplimiento.
La propuesta especifica qué se incluye, responsables y criterios de aceptación.
Descripción de la actividad, tipos de operaciones, estructura del equipo y procedimientos existentes. La revisión de expedientes se acuerda por un medio adecuado después de definir el alcance.
El plazo y la cotización dependen de la actividad, el volumen de operaciones y las brechas detectadas. Se acuerdan prioridades y fechas después del diagnóstico; no se promete resolver todas las obligaciones con una plantilla.
Una empresa con expedientes incompletos puede comenzar por identificar qué documentos faltan, quién debe obtenerlos y cómo dejar evidencia de la revisión, antes de seleccionar herramientas adicionales.
Es una situación de ejemplo, no un caso de cliente ni un resultado medido.
No todas las empresas están sujetas al mismo régimen. La propuesta distingue Actividades Vulnerables del sector financiero y precisa qué revisión, acompañamiento o trámite incluye. El servicio no garantiza evitar sanciones ni sustituye las decisiones del sujeto obligado.
Se revisa la actividad efectiva y el régimen aplicable. Una descripción comercial o la mera existencia de una empresa no basta para resolverlo.
El manual es una parte del programa. También deben definirse responsables, procesos, expedientes, capacitación y seguimiento según las obligaciones aplicables.
El formulario sirve para explicar la necesidad. Evite enviar datos sensibles; el acceso a documentos y su tratamiento se acuerdan al delimitar el proyecto.