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Consultoría con alcance definido
La debida diligencia ayuda a tomar decisiones sobre una contraparte con información verificable y proporcional al riesgo. CKM Core estructura la revisión, identifica hallazgos y documenta sus límites para apoyar la decisión de la organización.
Consultar el alcance del servicioEquipos de compras, cumplimiento y dirección que evalúan clientes, proveedores, socios o una relación comercial antes de contratar o durante su seguimiento.
La propuesta especifica qué se incluye, responsables y criterios de aceptación.
Tipo de contraparte, finalidad de la relación, jurisdicciones y documentación disponible. El acceso y tratamiento de datos se acuerdan antes de iniciar la revisión.
El calendario depende de la cantidad de contrapartes, países, profundidad y disponibilidad de información. Se cotiza un alcance concreto y se identifican las dependencias de terceros.
Antes de incorporar un proveedor, la revisión puede detectar una coincidencia que exige verificar identidad. El hallazgo se documenta como pendiente de aclaración, sin presentarlo automáticamente como una infracción.
Es una situación de ejemplo, no un caso de cliente ni un resultado medido.
Una coincidencia de nombre, noticia o condición de Persona Políticamente Expuesta no demuestra por sí sola una conducta ilícita. El reporte no garantiza ausencia de riesgos y la decisión de contratar corresponde a la organización.
KYC se centra en conocer al cliente y KYP en conocer al proveedor. La profundidad y las fuentes dependen de la relación, el riesgo y las obligaciones aplicables.
Una búsqueda aporta información, pero requiere verificar identidad, resolver coincidencias y analizar el contexto. No reemplaza una decisión documentada.
Sí. El alcance puede enfocarse en actualizar información, atender cambios o revisar señales que ameriten seguimiento.